“創(chuàng)新積分制”工作指引

（全國(guó)試行版）

前  言

企業(yè)是市場(chǎng)主體和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量，企業(yè)創(chuàng)新已經(jīng)成為我國(guó)科技創(chuàng)新事業(yè)的重要策源地。黨的二十大報(bào)告中指出：“強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，營(yíng)造有利于科技型中小微企業(yè)成長(zhǎng)的良好環(huán)境，推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合。”近年來(lái)，科技部會(huì)同有關(guān)部門(mén)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，多措并舉、綜合施策，推動(dòng)金融支持科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)度和水平持續(xù)提升。

為引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)支持科技創(chuàng)新，科技部向地方科技管理部門(mén)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、科研院所、高等院校、國(guó)家高新區(qū)等廣泛征求意見(jiàn)，并邀請(qǐng)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了充分論證，自2020年起在國(guó)家高新區(qū)率先以試點(diǎn)形式，探索建立一種基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、定量評(píng)價(jià)、積分賦能、精準(zhǔn)支持科技創(chuàng)新發(fā)展的新型科技金融政策工具“創(chuàng)新積分制”。截至2023年底，實(shí)施“創(chuàng)新積分制”的試點(diǎn)高新區(qū)已達(dá)133家，其中包括101家國(guó)家高新區(qū)和32家省級(jí)高新區(qū)，覆蓋全國(guó)25個(gè)省份。通過(guò)客觀、可信的企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)及科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)钠髽I(yè)創(chuàng)新積分量化評(píng)價(jià)結(jié)果，進(jìn)一步引導(dǎo)科技創(chuàng)新資源、財(cái)政優(yōu)惠政策、金融資源、創(chuàng)業(yè)投資等各類(lèi)資源向科技型企業(yè)精準(zhǔn)聚集。

實(shí)踐表明，“創(chuàng)新積分制”在引導(dǎo)金融資源、促進(jìn)精準(zhǔn)施策等方面起到了顯著作用，成為推動(dòng)科技金融工作的重要政策工具，受到各級(jí)政府和新聞媒體的重點(diǎn)關(guān)注和認(rèn)可，社會(huì)影響力不斷擴(kuò)大。目前，工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、郵儲(chǔ)銀行等均在總行層面全面參與了“創(chuàng)新積分制”工作，推出了為科技型企業(yè)設(shè)立的“創(chuàng)新積分貸”專(zhuān)項(xiàng)金融產(chǎn)品，根據(jù)創(chuàng)新積分直接對(duì)科技型企業(yè)進(jìn)行無(wú)抵押信用貸款。同時(shí)，已有近20家銀行主動(dòng)與積分試點(diǎn)地區(qū)合作，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022—2023年銀行為積分企業(yè)對(duì)接授信超2000億元，提升了企業(yè)獲得金融產(chǎn)品和服務(wù)的便利度。2024年科技部會(huì)同中國(guó)人民銀行依托“創(chuàng)新積分制”設(shè)立1000億元科技創(chuàng)新再貸款，經(jīng)兩批次遴選了近3萬(wàn)家“白名單”企業(yè)推薦給中國(guó)人民銀行作為科技創(chuàng)新再貸款備選企業(yè)加大融資支持。積分應(yīng)用場(chǎng)景也將逐步在科技政策、股權(quán)投資、企業(yè)上市等方面得到拓展。

為切實(shí)提高“創(chuàng)新積分制”工作水平和規(guī)范性，科技部在試點(diǎn)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，編制了包括指標(biāo)權(quán)重、數(shù)據(jù)規(guī)范、應(yīng)用場(chǎng)景等在內(nèi)的《“創(chuàng)新積分制”工作指引（全國(guó)試行版）》，適用范圍從國(guó)家高新區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)展到全國(guó)試行，以更好地服務(wù)各地方“創(chuàng)新積分制”的實(shí)踐應(yīng)用。希望各地方及時(shí)總結(jié)、交流實(shí)際應(yīng)用中的好做法、好經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、難點(diǎn)及時(shí)提出改進(jìn)建議和解決方案，通過(guò)“創(chuàng)新積分制”更加有效地匯聚各方創(chuàng)新要素，激發(fā)科技創(chuàng)新活力，助力具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的“硬科技”“好苗子”企業(yè)脫穎而出。

“創(chuàng)新積分制”工作指引

（全國(guó)試行版）

為做好科技金融大文章，持續(xù)發(fā)揮“創(chuàng)新積分制”作為新型科技金融政策工具為科技賦能的政策效能，不斷為科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展注入“源頭活水”，推動(dòng)“創(chuàng)新積分制”提質(zhì)擴(kuò)面、規(guī)范實(shí)施，在全國(guó)范圍內(nèi)推廣實(shí)施“創(chuàng)新積分制”，指導(dǎo)和服務(wù)各地方規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化開(kāi)展工作，特發(fā)布本工作指引。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引，深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的決策部署，依據(jù)創(chuàng)新積分對(duì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新能力量化評(píng)價(jià)，重點(diǎn)對(duì)科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新型中小企業(yè)、專(zhuān)精特新企業(yè)等各類(lèi)科技型企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)分層分級(jí)管理，主動(dòng)靠前服務(wù)，打通財(cái)稅政策、科技資源、產(chǎn)業(yè)資源、金融資源支持企業(yè)創(chuàng)新的直接通道，精準(zhǔn)引導(dǎo)技術(shù)、資金、人才、數(shù)據(jù)、土地等各類(lèi)生產(chǎn)要素向科技型企業(yè)有效集聚，助力“硬科技”“好苗子”企業(yè)脫穎而出，加速發(fā)現(xiàn)、支持和培育一批科技領(lǐng)軍企業(yè)，為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)和高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、基本原則

統(tǒng)一指導(dǎo)，全國(guó)試行?？萍疾恐贫úl(fā)布“創(chuàng)新積分制”的總體工作指引，明確指導(dǎo)原則、核心指標(biāo)、結(jié)果應(yīng)用等關(guān)鍵要素，為全國(guó)范圍內(nèi)的“創(chuàng)新積分制”實(shí)施提供統(tǒng)一指導(dǎo)和規(guī)范。

因地制宜，鼓勵(lì)創(chuàng)新。在堅(jiān)持統(tǒng)一評(píng)價(jià)模型的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)各地方充分考慮地方特色和實(shí)際需求，靈活制定具體方案，細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，完善評(píng)價(jià)權(quán)重，確保“創(chuàng)新積分制”在地方層面得到有效實(shí)施。

精準(zhǔn)畫(huà)像，多元賦能。鼓勵(lì)各地方結(jié)合地方實(shí)際，主動(dòng)銜接當(dāng)?shù)刂С制髽I(yè)創(chuàng)新的財(cái)政、人才、住房、土地等政策，以科技創(chuàng)新再貸款、創(chuàng)新積分貸等實(shí)施成效為基礎(chǔ)，深化積分制應(yīng)用場(chǎng)景，積極對(duì)接商業(yè)銀行、政策性金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、資本市場(chǎng)等，對(duì)創(chuàng)新積分企業(yè)主動(dòng)增信支持，增強(qiáng)企業(yè)獲得感。

三、指標(biāo)及權(quán)重

科學(xué)、客觀的創(chuàng)新積分評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重是確保積分制實(shí)施成效的關(guān)鍵與核心內(nèi)容之一。科技部深入分析國(guó)內(nèi)外評(píng)價(jià)報(bào)告，在充分參考借鑒國(guó)際和國(guó)內(nèi)創(chuàng)新評(píng)價(jià)實(shí)踐基礎(chǔ)上，結(jié)合四年積分制試點(diǎn)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，遵循價(jià)值發(fā)現(xiàn)性、可獲取性、可比較性、可量化性和可解釋性的指標(biāo)構(gòu)建原則，形成了一套重點(diǎn)突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、重視成長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)能力的企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系?？萍疾窟M(jìn)一步優(yōu)化2024年積分制評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)范圍從2020年試點(diǎn)高新區(qū)擴(kuò)展至今年全國(guó)范圍內(nèi)的科技型企業(yè)，積分制應(yīng)用場(chǎng)景也在持續(xù)深化。

創(chuàng)新積分核心指標(biāo)共涵蓋3類(lèi)一級(jí)指標(biāo)18個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見(jiàn)附1）。第一類(lèi)是技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)。該類(lèi)指標(biāo)衡量企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)方面的投入以及最終創(chuàng)新結(jié)果，具體包括研發(fā)費(fèi)用金額、研發(fā)費(fèi)用增速、研發(fā)費(fèi)用占營(yíng)業(yè)收入的比例、科技人員占職工總數(shù)的比重、與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量、與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的PCT專(zhuān)利申請(qǐng)量、企業(yè)技術(shù)合同成交額等7個(gè)指標(biāo)。第二類(lèi)是成長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。該類(lèi)指標(biāo)衡量企業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)的成長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)能力，具體包括高新技術(shù)產(chǎn)品收入、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、研究生以上人員占比、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除所得稅減免額、凈資產(chǎn)利潤(rùn)率等6個(gè)指標(biāo)。第三類(lèi)是輔助指標(biāo)。該類(lèi)指標(biāo)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行補(bǔ)充評(píng)價(jià)，具體包括吸納應(yīng)屆畢業(yè)生人數(shù)、承擔(dān)建設(shè)省級(jí)及以上研發(fā)或創(chuàng)新平臺(tái)數(shù)量、獲得省級(jí)及以上科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量、承擔(dān)省級(jí)及以上科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量、獲得風(fēng)險(xiǎn)投資金額等5個(gè)指標(biāo)。

在指標(biāo)權(quán)重設(shè)置上，以突出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、注重對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)能力考察為導(dǎo)向，同時(shí)劃分了初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、穩(wěn)定期企業(yè)不同階段，確定了3類(lèi)一級(jí)指標(biāo)及18個(gè)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重賦值（見(jiàn)附2），并將根據(jù)實(shí)踐情況持續(xù)優(yōu)化。鼓勵(lì)各地方結(jié)合自身實(shí)際，在核心指標(biāo)的基礎(chǔ)上，充分考慮區(qū)域差異與特點(diǎn)，自主探索形成地方指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重和積分計(jì)算方法，構(gòu)建具有區(qū)域特色的積分體系。

四、數(shù)據(jù)匯集及分析

“創(chuàng)新積分制”使用的所有數(shù)據(jù)須均是法定合規(guī)數(shù)據(jù)，省級(jí)地方科技管理部門(mén)主動(dòng)打通現(xiàn)有政務(wù)數(shù)據(jù)平臺(tái)，直接“抓取”現(xiàn)有企業(yè)數(shù)據(jù)資源，避免重復(fù)填報(bào)，盡量做到企業(yè)“零填報(bào)”。加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行審核把關(guān)，通過(guò)外部數(shù)據(jù)多源匹配、內(nèi)部數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)核查等方式對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行有效核驗(yàn)。同時(shí)在完成企業(yè)積分量化的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)積分企業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)分析與擴(kuò)展分析。

為了確保積分量化的準(zhǔn)確性，面對(duì)龐大的企業(yè)樣本量以及同一指標(biāo)下數(shù)據(jù)值存在的顯著差異，最大程度地減少異常值和極端值對(duì)積分量化結(jié)果的潛在影響，同時(shí)確保不同指標(biāo)數(shù)據(jù)間的可比性和積分量化結(jié)果的科學(xué)性與穩(wěn)定性，科技部對(duì)比研究了多種方法，并最終選擇了基于極端值調(diào)整的極值法作為標(biāo)準(zhǔn)化處理方法，通過(guò)適當(dāng)?shù)恼{(diào)整使它們趨近于正常數(shù)值范圍，從而確保數(shù)據(jù)的整體穩(wěn)定性和可靠性。

為切實(shí)提高服務(wù)效率，科技部通過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)匯集各地方科技管理部門(mén)的積分企業(yè)數(shù)據(jù)，充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)積分企業(yè)精準(zhǔn)畫(huà)像，在科技創(chuàng)新再貸款、科技創(chuàng)新貸款等金融產(chǎn)品中積極推薦優(yōu)質(zhì)積分企業(yè)。鼓勵(lì)各地方結(jié)合地區(qū)實(shí)際，自主開(kāi)展企業(yè)積分制信息化工作。

五、結(jié)果應(yīng)用建議

“創(chuàng)新積分制”這一政策工具已在引導(dǎo)財(cái)稅政策、科技資源、人才、金融資源向企業(yè)聚集等方面取得了顯著成效，科技部支持各地區(qū)充分運(yùn)用、依據(jù)、參考企業(yè)創(chuàng)新積分，進(jìn)一步在全國(guó)范圍內(nèi)推廣和釋放。一是地方政府可以通過(guò)“創(chuàng)新積分制”來(lái)增強(qiáng)數(shù)字化治理能力、精準(zhǔn)施策能力和現(xiàn)代化服務(wù)能力?？梢愿鶕?jù)積分結(jié)果，精準(zhǔn)量化支持積分企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，并整合各類(lèi)涉企支持政策，如科技計(jì)劃、平臺(tái)基地、稅收優(yōu)惠、土地資源、人才落戶(hù)、保障住房等，實(shí)現(xiàn)政策資源的優(yōu)化配置。二是銀行類(lèi)金融機(jī)構(gòu)可以利用創(chuàng)新積分作為獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)研判與增信授信的依據(jù)，從而更有效地為創(chuàng)新型企業(yè)提供金融支持，降低融資成本。三是創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和資本市場(chǎng)可以將企業(yè)創(chuàng)新積分作為參考，加大對(duì)優(yōu)秀積分企業(yè)的股權(quán)投資與上市融資的支持力度，幫助解決科技型企業(yè)融資難、融資貴的問(wèn)題。四是支持管理部門(mén)決策與引導(dǎo)，管理部門(mén)可以支持優(yōu)秀積分企業(yè)積極申報(bào)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目、人才項(xiàng)目、平臺(tái)基地項(xiàng)目等，確保優(yōu)質(zhì)資源能夠精準(zhǔn)投向創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)，充分發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，以及它們?cè)陉P(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)攻關(guān)方面的重要作用。五是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)資源與積分企業(yè)的融合，通過(guò)為優(yōu)秀積分企業(yè)提供新技術(shù)新產(chǎn)品的應(yīng)用場(chǎng)景，引導(dǎo)領(lǐng)軍企業(yè)與優(yōu)秀積分企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈合作，有助于構(gòu)建完善的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，促進(jìn)科技型企業(yè)加速成長(zhǎng)。