服務業(yè)轉(zhuǎn)型升級和提高競爭力面臨著沉重的監(jiān)管負擔、嚴格的準入門檻、不友好的政策環(huán)境等障礙。政策調(diào)整應重點關注開放服務業(yè)競爭以提高效率。
　　
　　隨著全球市場需求下降，中國制造業(yè)產(chǎn)品出口放緩，中國經(jīng)濟增長必須更多依賴國內(nèi)市場。與制造業(yè)不同，服務業(yè)所包含的運輸、科學研究、房地產(chǎn)服務等無形產(chǎn)品更適合國內(nèi)市場，因此服務業(yè)將成為中國經(jīng)濟再平衡的關鍵。然而，中國服務業(yè)盡管保持著快速增長，但仍落后于發(fā)達國家在相同發(fā)展階段時的水平。此外，中國服務業(yè)還是以傳統(tǒng)低端業(yè)態(tài)為主導，知識密集型的高端業(yè)態(tài)發(fā)展較慢。服務業(yè)轉(zhuǎn)型升級和提高競爭力面臨著沉重的監(jiān)管負擔、嚴格的準入門檻、不友好的政策環(huán)境等障礙。政策調(diào)整應重點關注開放服務業(yè)競爭以提高效率，不僅是提高服務業(yè)占GDP的比重和創(chuàng)造就業(yè)數(shù)量，還包括提高國際競爭力和刺激出口增長。
　　
　　經(jīng)濟增長和就業(yè)的強大引擎
　　
　　改革開放以來，中國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、市場化和國際化進程加快。但2008-2009年金融危機后，外部環(huán)境發(fā)生實質(zhì)性變化，發(fā)達國家和發(fā)展中國家經(jīng)濟都開始下滑。因此，后危機時代中國為了維持經(jīng)濟增長，除了出口這個重要的增長引擎外，也將更大程度地依賴國內(nèi)需求。
　　
　　服務業(yè)在中國經(jīng)濟再平衡進程中將發(fā)揮關鍵作用。與制造業(yè)相比，服務更加面向國內(nèi)需求，特別是消費需求。消費性服務業(yè)和生產(chǎn)性服務業(yè)的快速發(fā)展，為消費者提供了各種各樣高質(zhì)量且可負擔的服務。此外，由于服務業(yè)與制造業(yè)之間的協(xié)同效應，服務業(yè)的發(fā)展可以幫助制造業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。服務業(yè)勞動密集型的特點，也意味著服務業(yè)可以成為就業(yè)的重要來源。
　　
　　中國服務業(yè)部門經(jīng)歷了長期高速增長，1978-2015年平均增速達到10.56%，為經(jīng)濟增長和就業(yè)做出了極大貢獻。服務業(yè)增加值占GDP比重在1978年只有23.9%，到2013年上升到了46.1%（按當年價格計算），首次超過了制造業(yè)的比重，且這一趨勢還在繼續(xù)。數(shù)據(jù)顯示，2016年一季度服務業(yè)增加值占GDP的比重達到了56.9%，比制造業(yè)高出19.4%。顯然，中國進入了新的發(fā)展階段，服務業(yè)正在成為主要的增長引擎。
　　
　　與此同時，服務業(yè)就業(yè)人數(shù)占全部就業(yè)人數(shù)的比重也從1978年的12.2%快速上升至2015年的42.4%，成為吸納就業(yè)的主陣地。2015年末服務業(yè)就業(yè)人數(shù)達3.284億人，是1978年的6.76倍。也就是說，服務業(yè)在過去三十多年平均每年提供730萬個新增就業(yè)。
　　
　　主流觀點通常認為制造業(yè)效率更高，但實際上服務業(yè)也幫助提高了中國經(jīng)濟的效率。2000年以來，服務業(yè)勞動生產(chǎn)率（每個從業(yè)人員在單位時間內(nèi)產(chǎn)出的實際GDP）的年均增速達7.6%，比同期制造業(yè)勞動生產(chǎn)率年均增速高出1.1個百分點。1997-2009年間，服務業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP，衡量勞動和資本投入之外的生產(chǎn)效率）的年均增速為1.9%，比1981-1996年的0.1%有了大幅提高。
　　
　　發(fā)展差距和結構性問題
　　
　　盡管取得了如此之大的成就，中國服務業(yè)的發(fā)展仍落后于其他國家同等發(fā)展階段的水平，不僅僅是該部門對GDP和就業(yè)的相對貢獻，也包括服務業(yè)的結構構成以及總體生產(chǎn)效率和競爭力。
　　
　　服務業(yè)發(fā)展的不足體現(xiàn)在以下幾個方面：
　　
　　1.服務業(yè)增加值占GDP的比重仍較低。2015年中國服務業(yè)增加值占GDP的比重達50.5%，比其他GDP水平類似的經(jīng)濟體要低17個百分點。
　　
　　2.服務業(yè)就業(yè)比重仍落后于服務業(yè)增加值比重，也落后于國際標準。在過去30多年，中國服務業(yè)就業(yè)比重比服務業(yè)增加值比重平均低10個百分點左右。
　　
　　而在巴西、馬來西亞等中等收入國家，服務業(yè)就業(yè)比重并沒有遠遠低于服務業(yè)增加值比重。這意味著中國服務業(yè)在創(chuàng)造就業(yè)方面仍有巨大潛力。推動勞動力從生產(chǎn)效率低的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到服務業(yè)有助于提高整體效率水平。
　　
　　3.服務業(yè)的結構升級（從批發(fā)、零售、運輸、倉儲等商品流通性服務業(yè)向金融、計算機服務、商業(yè)服務、通信、法律和技術服務等生產(chǎn)性服務業(yè)和社會服務業(yè)升級）仍處于早期階段。中國服務業(yè)目前仍是以傳統(tǒng)低端和勞動密集型服務業(yè)為主導，這些服務業(yè)的重要性在1990年之后已經(jīng)下降。結構升級正在進行，中國知識密集型的現(xiàn)代服務業(yè)占服務業(yè)比重在40%左右。不過，與其他上中等收入國家相比，中國在服務業(yè)結構上仍有不小的差距，比如馬來西亞和泰國的高端服務業(yè)就占到服務業(yè)總產(chǎn)值的45%左右。此外，盡管城市地區(qū)的服務業(yè)發(fā)展更快，但服務業(yè)結構升級仍然較慢。雖然中國多數(shù)大城市人均GDP超過了11000美元（1990年美元），從國際經(jīng)驗看服務業(yè)占GDP比重應超過60%，但只有不到一半的大城市的服務業(yè)占比重超過50%。
　　
　　4.服務業(yè)領域的產(chǎn)業(yè)集中度差異過大。一方面，銀行等服務行業(yè)集中度過高，由少數(shù)幾家超大型企業(yè)主導。前五大商業(yè)銀行都是國有企業(yè)，占銀行業(yè)總資產(chǎn)的44.3%。另一方面，零售等高度競爭的行業(yè)集中度很低，以大量中小企業(yè)甚至個體工商業(yè)戶為主體。以零售業(yè)為例，雖然近年來形成以連鎖企業(yè)為代表的一批大型零售企業(yè)，但連鎖零售百強企業(yè)的在全國零售業(yè)銷售額中的市場份額并沒有太大變化。這主要是因為零售業(yè)整合受到限制，不利于大型零售企業(yè)提高競爭力。
　　
　　5.中國服務業(yè)部門需提高國際競爭力。國際競爭力不足體現(xiàn)在1995 年以來中國服務貿(mào)易逆差規(guī)模持續(xù)擴大。與發(fā)達國家服務貿(mào)易出口結構相比，中國明顯處于劣勢。中國高端服務占出口總額的比例與發(fā)達國家相比仍很小。而在出口導向的中國制造業(yè)，外商直接投資持續(xù)流入，顯示出該部門國際競爭力的顯著提高。相比之下，中國服務業(yè)由于受到準入門檻的限制，大多數(shù)外商直接投資都流入了房地產(chǎn)服務業(yè)。對外商直接投資的管制阻礙了中國服務業(yè)的結構調(diào)整和升級。
　　
　　6.中國服務業(yè)生產(chǎn)率相對較低且不平衡。中國服務業(yè)生產(chǎn)率落后于其他國家同等收入水平的階段，主要原因是傳統(tǒng)、低生產(chǎn)率的勞動密集型服務業(yè)仍占主導，現(xiàn)代高端服務業(yè)發(fā)展較慢。中國服務業(yè)勞動生產(chǎn)率與亞洲其他上中等收入國家有著不小的差距。舉例來說，中國服務業(yè)的勞動生產(chǎn)率約為馬來西亞的49%和泰國的82%。另一方面，不同所有制的服務業(yè)在生產(chǎn)率上也有明顯差異。一項研究顯示，中央政府控制的國有企業(yè)最有效率，效率從高到底的依次還有私人企業(yè)、地方國有企業(yè)、混合所有企業(yè)。
　　
　　中國經(jīng)濟正在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，但市場體系仍不夠完善，存在諸多制度障礙，這在很大程度上解釋了為什么中國的服務業(yè)部門取得了驚人的進步，卻還是相對落后。
　　
　　1.政策歷來歧視服務業(yè)。對投資驅(qū)動的制造業(yè)的政策傾斜很大程度上解釋了服務業(yè)的不發(fā)達。政府政策導致的價格扭曲鼓勵了制造業(yè)投資，從而擠壓了服務業(yè)投資。在過去十多年中，為了拉動GDP增長、增加稅收收入、促進資本投資，各級政府出臺的大部分產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策集中在制造業(yè)。2011年，前五大服務業(yè)為批發(fā)和零售、金融、房地產(chǎn)、租賃和商務服務、居民服務，其稅收負擔分別相當于總產(chǎn)值的32.7%、31.8%、32.3%、30.5%和24.2%。而同期制造業(yè)的稅收總負擔為20.5%。自2012年7月以來，中國在一些服務業(yè)推行“營改增”，才降低了服務業(yè)稅負水平，使之能與制造業(yè)公平競爭。不過目前服務業(yè)的稅負依然要比制造業(yè)重，稅收體系和稅收優(yōu)惠仍偏向制造業(yè)。
　　
　　2.中國服務業(yè)部門仍面臨諸多市場準入的限制。企業(yè)在獲得市場準入前必須經(jīng)過相應的行政審批流程。由于準入標準不明確、審批和監(jiān)管程序復雜、透明度低，新企業(yè)進入中國服務業(yè)的成本大大提高，不利于企業(yè)多元化和競爭。根據(jù)經(jīng)合組織“服務貿(mào)易限制指數(shù)”（STRI），中國在幾乎所有服務行業(yè)的排名都比較靠后，可見中國在市場準入方面的表現(xiàn)很糟糕。
　　
　　3.盡管中國在一些服務行業(yè)擴大了開放并引入競爭，但關鍵行業(yè)如鐵路運輸、教育、醫(yī)療、新聞出版、廣播和電視等仍由國企主導。作為相關政府部門的下屬單位或分支機構，這些國有單位通常不能自主決策，并不以市場需求為導向。與此同時，國有單位主導了市場，意味著民營企業(yè)將面臨很多準入限制。雖然國務院多次出臺文件要求發(fā)展民營企業(yè)和中小企業(yè)，但由于沒有修訂相關法律和條例的機制保障，導致大部分政策措施都沒有執(zhí)行到位。因此非國有企業(yè)在進入服務業(yè)或擴張時仍面臨大量歧視性和不公正待遇。
　　
　　4.服務業(yè)提供商缺乏有效和公平的法律保護。在各種組織形式的服務業(yè)主體中，只有公司制企業(yè)和個體工商受到了相關法律法規(guī)的保護，其他類型的機構則普遍面臨不公正待遇或不被法律法規(guī)認可。例如，中國很多非盈利性組織是醫(yī)療、教育、文化和社會保障的重要提供者，但至今沒有關于非營利性組織的明確、統(tǒng)一、合法的定義和標準，只有企業(yè)所得稅法做出了規(guī)定并允許免稅。總的來說，缺乏法律保障使得很多民間非營利性服務提供商發(fā)展面臨困境。
　　
　　5.服務業(yè)仍受到來自政府的強力干預。政府在土地、資本、人力資源以及定價（如利率、運輸費、學費和醫(yī)療費等）方面保留了大量權力。而且各級政府都有很多機構專門監(jiān)管特定的服務行業(yè)。物流業(yè)就是一個很好的例子，涉及12個部委以及其在地方政府（從省市到縣鎮(zhèn)）對應的部門，每個部門都對物流行業(yè)的某一個環(huán)節(jié)具有行政管轄權，都有不同的標準和規(guī)范。因此，物流供應商面臨非常復雜的監(jiān)管環(huán)境，即使是政府之間，都需要花相當長的時間就政策調(diào)整進行溝通協(xié)商。
　　
　　推動服務業(yè)發(fā)展的政策建議
　　
　　中國仍在繼續(xù)推進工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、全球化和經(jīng)濟改革，在制造業(yè)和服務業(yè)的雙引擎驅(qū)動下，經(jīng)濟增長仍有相當大的潛力。為了實現(xiàn)增長潛力以及釋放服務業(yè)發(fā)展紅利，中國應通過全面的市場化改革大力推動服務業(yè)發(fā)展。特別是在“十三五”時期，中國應制定服務業(yè)發(fā)展的國家戰(zhàn)略。發(fā)展服務業(yè)的目標不應該僅僅是保持高速增長，還應包括提高效率、創(chuàng)新能力和創(chuàng)造就業(yè)。
　　
　　下列政策建議應協(xié)同考慮：
　　
　　在發(fā)展傳統(tǒng)服務業(yè)的同時，通過結構升級、商業(yè)模式創(chuàng)新、信息技術應用和職業(yè)培訓，大力發(fā)展新興服務業(yè)。
　　
　　在發(fā)展商業(yè)服務業(yè)的同時，大力發(fā)展醫(yī)療、教育等面向居民和社區(qū)的生活性服務業(yè)，提高生活質(zhì)量和勞動質(zhì)量。
　　
　　在人口規(guī)模較大、制造業(yè)基礎良好的中小城鎮(zhèn)發(fā)展服務業(yè)。在農(nóng)村地區(qū)發(fā)展?jié)M足現(xiàn)代農(nóng)業(yè)需求的服務業(yè)。應鼓勵各地選擇差異化的發(fā)展路徑。
　　
　　加大服務業(yè)開放力度，鼓勵服務業(yè)企業(yè)參與國內(nèi)外競爭?？梢约哟笾С謬鴥?nèi)服務業(yè)企業(yè)進入國際市場。
　　
　　改革任務
　　
　　未來十年，中國服務業(yè)將迎來更多的發(fā)展機遇和挑戰(zhàn)。政府應加大改革力度，支持服務業(yè)發(fā)展。具體改革任務與優(yōu)先序包括：
　　
　　1.減少負面清單，改革市場準入限制。在深圳改革試點成功后，制定并推廣全國性的負面清單。此外，改革市場準入限制，為服務業(yè)提供公平、公正、標準的競爭環(huán)境，鼓勵民間資本投資服務業(yè)。
　　
　　2.明確政府定位，改革監(jiān)管體制。推動行政體制改革，利用更有效和透明的監(jiān)管方法和工具，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計、信用體系、知識分享、員工培訓等手段提高政府治理能力。
　　
　　3.深化國企改革（包括人事制度、養(yǎng)老金、公司治理和薪酬管理等），為服務業(yè)主體多樣化提供制度保障。此外，推動全國性的改革，完善法律法規(guī)，確保各個服務行業(yè)健康發(fā)展。
　　
　　4.推動政府績效考核、稅收體制和政府采購等配套改革。中國已全面實施“營改增”，有助于減輕服務業(yè)的稅收壓力，特別是允許企業(yè)所得稅前扣除研發(fā)支出，是鼓勵服務業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策。
　　
　　5.加快制定服務業(yè)改革的頂層設計和“十三五”時間表。選定一些國有企業(yè)主導的服務業(yè)（如銀行、電信、教育、廣播、社保、醫(yī)療、體育等領域），根據(jù)其不同行業(yè)特點和改革要求，推行監(jiān)管體制改革的試點。在服務業(yè)高度集中的地區(qū)和大城市評估改革效果。
　　
　　中國服務業(yè)仍面臨諸多發(fā)展障礙，但服務業(yè)是經(jīng)濟再平衡、維持經(jīng)濟增長和創(chuàng)造大量就業(yè)的關鍵部門。服務業(yè)的核心問題是部分行業(yè)缺乏競爭導致效率低下，因此，改革的基礎是開放競爭。本文所列出的改革將釋放服務業(yè)發(fā)展?jié)摿Γ怪蔀樾碌脑鲩L和就業(yè)的引擎。
　　
　　作者：國務院發(fā)展研究中心市場經(jīng)濟研究所所長、研究員 王微 吉瑪·埃斯特拉達（Gemma Estrada） 尤爾根·康拉德（Jurgen Conrad） 李昌鏞（Sang-Hyop Lee）樸東炫（Donghyun Park）