?。ㄈ┴斦?。代表區(qū)政府履行出資人職責(zé)，可授權(quán)杭州高新產(chǎn)業(yè)基金有限公司代行出資人職責(zé)。負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金年度績效考核評價。

 

　?。ㄋ模┥虅?wù)局、經(jīng)信局。負(fù)責(zé)建立動態(tài)項目儲備庫、制定投資方案、參與專家評審、投后跟蹤、退出決策等工作。從區(qū)外招商引資的政策性直接投資項目方案由商務(wù)局負(fù)責(zé)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；區(qū)內(nèi)存量的政策性直接投資項目方案由經(jīng)信局負(fù)責(zé)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。市場化直接投資項目可由商務(wù)局、經(jīng)信局負(fù)責(zé)初審并向金投集團（籌）進行推薦。

 

　?。ㄎ澹┊a(chǎn)業(yè)平臺。參與發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局引進項目（含合作基金）的決策和投后服務(wù)工作；負(fù)責(zé)屬地企業(yè)對接，配合有關(guān)部門進行融資需求摸排，接受屬地企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金需求申請，政策性直接投資項目由其初審后轉(zhuǎn)交商務(wù)局、經(jīng)信局推進，市場化直接投資項目可由其向金投集團（籌）進行推薦。

 

　?。┙鹜都瘓F（籌）。作為區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的管理人，遵循國家、省、市有關(guān)基金規(guī)定，建立合理的基金管理體系，設(shè)立基金法人主體、基金管理公司，制定年度資金使用計劃，確定引導(dǎo)類基金與效益類基金的使用額度并實施分類管理。負(fù)責(zé)政策性直接投資項目的盡職調(diào)查和專家評審，配合商務(wù)局、經(jīng)信局?jǐn)M定投資方案和協(xié)議主要條款，并做好入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；分類制定引導(dǎo)性、市場化合作基金準(zhǔn)入制度、公開遴選實施細(xì)則并面向市場公開遴選合作基金主發(fā)起人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)性合作基金的盡職調(diào)查和專家評審，配合發(fā)改局?jǐn)M定基金組建方案，并做好合伙協(xié)議、托管協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；負(fù)責(zé)市場化直接投資項目、市場化合作基金的決策立項、盡職調(diào)查、專家評審、自主或提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；負(fù)責(zé)市場化合作基金年度考核評價和制定市場化合作基金績效考核細(xì)則；建立信息披露機制，動態(tài)監(jiān)控投資風(fēng)險，重點加強對重大項目變動、合作基金返投比例等動態(tài)信息的報告；明確金投集團（籌）及其控股子公司的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)管理體系，并制定內(nèi)部激勵機制。

 

　?。ㄆ撸┢渌麉^(qū)級部門。區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、科技局、市場監(jiān)管局按各自職責(zé)和工作要求，向發(fā)改局、商務(wù)局、經(jīng)信局和金投集團（籌）推薦項目并初審，參與項目投資、退出決策。

 

　　六、基金決策程序

 

　?。ㄒ唬┮龑?dǎo)類基金決策程序

 

　　1.企業(yè)申請。企業(yè)申請使用產(chǎn)業(yè)基金，由發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局根據(jù)分工受理，出具初審意見及提交議題表，經(jīng)基金辦公室審核同意后，報區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

 

　　2.盡職調(diào)查。區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，金投集團（籌）組織專業(yè)機構(gòu)進行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查報告應(yīng)包括項目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標(biāo)、讓利方案、退出安排等事項。

 

　　3.專家評審。金投集團（籌）組織專家和區(qū)有關(guān)部門對盡調(diào)結(jié)論進行評審，經(jīng)專家評審會三分之二以上成員同意的，方可提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。

 

　　4.領(lǐng)導(dǎo)小組決策。根據(jù)項目（含合作基金）投資金額，由組長、常務(wù)副組長分別召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員進行審議決策，單個項目（含合作基金）出資額3000萬元以下（含），常務(wù)副組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策；單個項目（含合作基金）出資額3000萬元以上（不含）、1億元以下（含），組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策；單個項目（含合作基金）出資額1億元以上（不含），組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行審議，審議通過后報區(qū)委財經(jīng)委員會決策。決策通過后的項目（含合作基金）由金投集團（籌）負(fù)責(zé)具體實施。

 

　　政府專項、經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式參照上述決策程序，可適當(dāng)簡化流程。

 

　?。ǘ┬б骖惢饹Q策程序

 

　　1.決策立項。金投集團（籌）設(shè)立內(nèi)部立項管理制度，對部門、產(chǎn)業(yè)平臺推薦和市場渠道項目（含合作基金）及時決策是否立項。

 

　　2.盡職調(diào)查。金投集團（籌）組織專業(yè)機構(gòu)對立項的項目（含合作基金）進行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查報告應(yīng)包括業(yè)務(wù)行業(yè)分析、法律合規(guī)、財務(wù)分析、投資方案及估值分析等事項。

 

　　3.專家評審。金投集團（籌）組織專家對盡調(diào)結(jié)論進行評審，經(jīng)專家評審會三分之二以上成員同意的，方可進入下一步?jīng)Q策流程。

 

　　4.金投集團（籌）自主決策。單個項目（含合作基金）出資額3000萬元以下（含），由金投集團（籌）自主決策并負(fù)責(zé)具體實施，決策后一周內(nèi)向基金辦公室報備。

 

　　5.領(lǐng)導(dǎo)小組決策。單個項目（含合作基金）出資額3000萬元以上（不含）、1億元以下（含），常務(wù)副組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策；單個項目（含合作基金）出資額1億元以上（不含）、3億元以下（含），組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策；單個項目（含合作基金）出資額3億元以上（不含），組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行審議，審議通過后報區(qū)委財經(jīng)委員會決策。決策通過后的項目（含合作基金）由金投集團（籌）負(fù)責(zé)具體實施。

 

　　七、基金退出

 

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購、公開上市以及解散清算等方式退出，引導(dǎo)類基金的項目最大讓利原則上不低于投資本金加同期LPR利率利息，具體在協(xié)議中明確。

 

　?。ǘ┮龑?dǎo)類基金投資項目（含合作基金），在達(dá)到協(xié)議約定的投資年限或約定的退出條件時，由金投集團（籌）按約定實施退出后向基金辦公室報備；其他情形下需要退出的，由項目提交決策單位制定退出方案，按項目原有出資決策程序提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策，決策通過后由金投集團（籌）負(fù)責(zé)具體實施。效益類基金投資項目（含合作基金）退出由金投集團（籌）負(fù)責(zé)具體實施。

 

　　（三）產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或協(xié)議沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定進行評估，通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)采取公開掛牌方式退出。

 

　?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)基金退出發(fā)生損失的，報領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，先由產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益進行沖抵，若產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益不足以沖抵時，差額部分由金投集團（籌）按照國資管理的有關(guān)規(guī)定進行核銷。

 

　?。ㄎ澹┊a(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時，產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

 

　　1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。

 

　　2.產(chǎn)業(yè)基金撥付合作基金賬戶1年以上，合作基金未實際出資的。

 

　　3.未完成返投目標(biāo)等合作基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。

 

　　4.發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

 

　　八、日常管理

 

　　金投集團（籌）全面負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的日常管理工作，加強內(nèi)部控制，按時上報有關(guān)數(shù)據(jù)和分析報告，牽頭做好產(chǎn)業(yè)基金運作中相關(guān)風(fēng)險的處置工作。

 

　　（一）風(fēng)險事項管理。金投集團（籌）應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險管理制度，完善日常性、突發(fā)或重大事項處理機制，對于重大風(fēng)險事項（包括但不限于合作違約情況、重大股權(quán)變更、并購重組、合作中止退出等情況），應(yīng)在事項發(fā)生起3日內(nèi)向基金辦公室書面報告，且采取措施責(zé)令整改并監(jiān)督其規(guī)范運作，及時上報整改結(jié)果。

 

　　產(chǎn)業(yè)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額增加、項目管理方實質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更，由金投集團（籌）向基金辦公室報告并獲批復(fù)后進行處理。項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于：

 

　　1.合作基金管理機構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化；

 

　　2.合作基金管理機構(gòu)關(guān)鍵人士半數(shù)（含）或董事長、總經(jīng)理以上發(fā)生變化；

 

　　3.直接投資項目主要股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化，且影響直接投資項目發(fā)起部門政策目標(biāo)實現(xiàn)的。

 

　?。ǘ┳龊猛逗蠊芾?。金投集團（籌）嚴(yán)格按照決策意見做好項目投資、過程監(jiān)管和退出等全過程管理工作，定期向區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和基金辦公室報送產(chǎn)業(yè)基金運營情況和投資項目情況。每月結(jié)束后10日內(nèi)報送上月產(chǎn)業(yè)基金運營情況和投資項目情況，每季度結(jié)束后15日內(nèi)報送產(chǎn)業(yè)基金季度運營分析報告，每年度結(jié)束后30日內(nèi)報送產(chǎn)業(yè)基金年度整體運營分析報告和被投資項目進展評估報告（包括但不限于基金投資情況、項目進展情況、風(fēng)險情況）。

 

　?。ㄈ┙⒈M職免責(zé)機制。對于產(chǎn)業(yè)基金運作過程中發(fā)生違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任；對于已履職盡責(zé)的投資項目，如發(fā)生風(fēng)險造成投資損失，決策機構(gòu)、主管部門、代行出資人職責(zé)機構(gòu)、基金管理機構(gòu)等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

 

　?。ㄋ模┕芾碣M用提取。按基金類型由對應(yīng)的基金管理公司收取基金管理費用。引導(dǎo)類基金按照實繳投資金額0.6%/年收取，效益類基金根據(jù)年度績效評價結(jié)果分檔收取管理費用，如績效評價結(jié)果合格的，按照實繳投資金額0.6%/年收??；達(dá)到良好的，按照實繳投資金額0.8%/年收??；達(dá)到優(yōu)秀的，按照實繳投資金額1%/年收?。晃催_(dá)到合格的，按照實繳投資金額0.4%/年收取。

 

　　九、附則

 

　　本辦法自2022年10月1日施行，具體由區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)實施及解釋。原杭高新〔2017〕53號文件及涉及產(chǎn)業(yè)基金的相關(guān)實施辦法同時廢止。其他文件規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。