第一章總則

 

　　第一條為貫徹落實《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）文件精神，創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，規(guī)范南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金（以下簡稱“區(qū)引導基金”）的管理和運作，根據(jù)《財政部關于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）、《財政部關于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》（財建〔2015〕1062號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《財政部關于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預〔2020〕7號）等文件精神，結合南山區(qū)實際，制定本辦法。

 

　　第二條本辦法所稱區(qū)引導基金是指由南山區(qū)政府（以下簡稱“區(qū)政府”）設立并按市場化方式運作的政府投資基金，其宗旨是發(fā)揮市場資源配置作用和國有資金引導放大作用，引導社會資本重點投向南山區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向的領域，促進社會資本、優(yōu)質創(chuàng)業(yè)項目、技術和人才向南山區(qū)集聚，助力南山打造總部經(jīng)濟和創(chuàng)投集聚區(qū)。

 

　　第三條區(qū)引導基金的資金來源主要是區(qū)財政撥款、區(qū)引導基金留存收益和社會捐贈等。

 

　　第四條區(qū)引導基金主要通過單獨出資或與其他資本合作，以新設、增資或份額受讓等形式投資各類子基金。區(qū)引導基金通過單獨出資或合作方式投資的基金統(tǒng)稱為區(qū)引導基金的子基金。經(jīng)區(qū)政府授權南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金投資決策委員會（以下簡稱“區(qū)投委會”）批準，區(qū)引導基金也可采取直接投資等其他投資方式。

 

　　第五條區(qū)引導基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導、市場運作、杠桿放大、協(xié)同聯(lián)動、防范風險”的原則運行。

 

　?。ㄒ唬┱龑?。加強區(qū)引導基金的政策導向，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)部門和區(qū)國資局在子基金和直接投資項目的政策目標制定、績效評價中的主導性作用，推動實現(xiàn)政策目標。

 

　?。ǘ┦袌鲞\作。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，市場化公開擇優(yōu)遴選子基金管理機構。區(qū)引導基金主要通過投資子基金的方式引導社會資本投資方向。子基金的日常管理、項目投資、（三）杠桿放大。區(qū)引導基金建立對社會資本的多元化激勵機制，在子基金層面廣泛吸引社會資本參與，發(fā)揮國有資金杠桿放大作用。

 

　?。ㄋ模﹨f(xié)同聯(lián)動。加強與國家級和各省級基金合作聯(lián)動，強化市區(qū)、區(qū)各有關部門之間協(xié)作聯(lián)動，充分發(fā)揮與其他財政金融工具協(xié)同作用，著力提升區(qū)引導基金使用效能。

 

　　（五）防范風險。對區(qū)引導基金及其子基金、直接投資項目實行績效管理和風險預警，建立健全投后管理制度和績效考核制度，堅決防范化解重大風險。

 

　　第二章管理職責和分工

 

　　第六條區(qū)政府設立深圳市匯通金控基金投資有限公司（以下簡稱“匯通金控公司”），由南山區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡稱“區(qū)國資局”）根據(jù)區(qū)政府授權作為出資人將對區(qū)引導基金的出資以資本金形式注入?yún)R通金控公司。

 

　　第七條區(qū)投委會為區(qū)引導基金重大投資事項決策機構，實行民主集中制決策。區(qū)投委會經(jīng)區(qū)政府授權履行下列職責：

 

　　（一）審定區(qū)引導基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并根據(jù)南山區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導向，確定區(qū)引導基金主要投資方向；

 

　?。ǘ徸h區(qū)引導基金管理辦法，審定區(qū)引導基金管理辦法實施細則、區(qū)投委會議事規(guī)則、區(qū)引導基金績效評價制度等引導基金管理制度；

 

　?。ㄈ彾▍^(qū)引導基金投資方案及相關事項；

 

　?。ㄋ模┞犎^(qū)引導基金年度總體投資運營情況報告；

 

　?。ㄎ澹彾▍^(qū)引導基金績效評價結果及應用方案；

 

　?。彾▍^(qū)引導基金運作中其他重大事項和區(qū)政府授權的其他事宜。

 

　　第八條區(qū)國資局作為匯通金控公司的出資人，履行下列職責：

 

　　（一）代表區(qū)政府對匯通金控公司依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權利；

 

　　（二）依照法律、行政法規(guī)以及匯通金控公司章程履行出資人職責，保障出資人權益，防范國有資產(chǎn)損失；

 

　?。ㄈ┙?jīng)區(qū)政府授權安排和籌措財政出資資金，統(tǒng)籌做好區(qū)引導基金的年度預算工作，對尚未開展投資的資金按程序進行調度，履行對匯通金控公司的國有資產(chǎn)管理職責；

 

　?。ㄋ模╅_展對匯通金控公司的財務監(jiān)管、收益收繳和風險控制，對匯通金控公司年度經(jīng)營情況進行監(jiān)督考核。區(qū)國資局作為出資人對匯通金控公司單獨開展審計，并協(xié)助審計部門開展審計；

 

　　（五）審核區(qū)引導基金管理辦法、區(qū)引導基金管理辦法實施細則、區(qū)投委會議事規(guī)則等引導基金管理制度，按程序報區(qū)投委會等決策機構審定；

 

　?。┳鳛閰^(qū)投委會日常事務的牽頭和召集部門，負責將區(qū)引導基金投資方案及相關事項，按程序報區(qū)投委會等決策機構審定，并視需要以匯通金控公司股東決議的形式發(fā)布區(qū)投委會議定事項和公開文件；

 

　?。ㄆ撸^(qū)引導基金績效自評進行再評價?？山M織對區(qū)引導基金開展重點績效評價，主要評價政策目標實現(xiàn)、財務效益和管理水平等；

 

　?。ò耍﹨f(xié)同相關部門協(xié)調解決區(qū)引導基金及其子基金、直接投資項目運作中的合理訴求，推動政策目標實現(xiàn)；

 

　?。ň牛﹨^(qū)政府或區(qū)投委會授權的其他事宜。

 

　　第九條匯通金控公司作為區(qū)引導基金管理機構，根據(jù)本辦法具體負責區(qū)引導基金的管理和運營，按照子基金協(xié)議（或公司章程）等履行子基金和直接投資項目的出資人職責。匯通金控公司主要履行下列職責：

 

　?。ㄒ唬┌凑展痉ê蛥R通金控公司章程，建立健全公司內(nèi)控機制和治理體系，落實必要的機構設置和人員配備，提高管理效能；

 

　?。ǘM訂區(qū)引導基金管理辦法、區(qū)引導基金管理辦法實施細則、區(qū)投委會議事規(guī)則等引導基金管理制度；

 

　　（三）根據(jù)本辦法，擬訂區(qū)引導基金投資方案及相關事項；

 

　?。ㄋ模┮勒毡巨k法和匯通金控公司章程開展子基金的具體投資工作，包括但不限于：公開征集子基金管理機構和子基金組建方案，對擬參股子基金開展盡職調查、專家評審和入股談判，擬定子基金協(xié)議（或公司章程）、投資事項公示、資金撥付、投后管理、投資退出等；

 

　　（五）對子基金、直接投資項目運作進行監(jiān)督管理，并定期向區(qū)國資局等部門報告子基金、直接投資項目運作情況，發(fā)生子基金、直接投資項目偏離目標領域或影響區(qū)引導基金合法權益等重大事項時應及時報告；

 

　?。┒酱僮踊鸸芾頇C構對子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進行跟蹤，并在子基金協(xié)議中進行明確；

 

　　（七）按要求開展區(qū)引導基金績效自評工作，配合做好區(qū)引導基金績效自評的再評價和重點績效評價工作，協(xié)助各主管部門做好主管子基金和直接投資項目的績效評價工作，協(xié)助相關監(jiān)管部門、審計部門等開展檢查和審計等工作，督促子基金管理機構做好審計和績效評價發(fā)現(xiàn)問題的整改、信息報送等工作；

 

　?。ò耍﹨f(xié)調有關政府部門和市場化機構為子基金和直接投資項目提供對接服務；

 

　?。ň牛﹨^(qū)投委會或區(qū)國資局授權或交辦的其他事宜。

 

　　第十條投資主管部門是由區(qū)政府或區(qū)投委會明確對區(qū)引導基金投資子基金或直接投資項目負有監(jiān)管職責的單位，主要履行下列職責：

 

　?。ㄒ唬┟鞔_主管子基金、直接投資項目的政策目標，建立健全主管子基金、直接投資項目的績效評價和監(jiān)督檢查制度，安排專人專崗對主管子基金、直接投資項目實行全過程監(jiān)管和風險預警，督促相關單位及時完成審計整改工作，并按要求及時報送相關情況；

 

　?。ǘ┳龊卯a(chǎn)業(yè)專項資金資助項目與區(qū)引導基金投資項目對接工作，形成產(chǎn)業(yè)專項資金與區(qū)引導基金聯(lián)合投資機制；

 

　?。ㄈ﹨f(xié)同相關部門協(xié)調解決主管子基金、直接投資項目運作中的合理訴求，推動政策目標實現(xiàn)。

 

　　第三章子基金運作管理

 

　　第十一條區(qū)引導基金投資子基金分為政策性子基金和市場化子基金。

 

　?。ㄒ唬┱咝宰踊鹗侵附?jīng)由區(qū)政府或區(qū)投委會決策設立，聚焦南山區(qū)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部署，具有明確政策目標的子基金；

 

　?。ǘ┦袌龌踊鹗侵赣蓞R通金控公司按照本辦法及其實施細則自主申請設立的子基金。

 

　　第十二條區(qū)引導基金的子基金采取市場化機制運作，依據(jù)子基金協(xié)議（或公司章程）等相關約定進行投資、管理和退出。匯通金控公司可向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運作，原則上不參與子基金的日常管理。子基金協(xié)議（或公司章程）應約定匯通金控公司對子基金違反其投資承諾的投資項目，享有一票否決權。

 

　　第十三條區(qū)引導基金出資設立子基金應當符合下列要求：

 

　?。ㄒ唬┳踊鹪瓌t上應在南山區(qū)注冊登記；

 

　?。ǘ﹨^(qū)引導基金對子基金的出資比例原則上不超過30%；

 

　?。ㄈ┰谧踊鹜顿Y期內(nèi)，子基金投資于南山區(qū)注冊登記企業(yè)的資金規(guī)模，原則上不低于區(qū)引導基金對子基金實繳出資額的1.5倍。若子基金從被投企業(yè)完全退出前，被投企業(yè)遷出南山區(qū)的，則不納入返投計算；

 

　?。ㄋ模┳踊饝芯哂幸欢ㄙY質、具有基金托管經(jīng)驗的商業(yè)銀行進行托管。

 

　　第十四條子基金管理機構應當符合下列要求：

 

　?。ㄒ唬┰瓌t上在南山區(qū)注冊登記，其在南山區(qū)注冊登記的關聯(lián)方在子基金擔任普通合伙人的除外；

 

　?。ǘ┮言谙嚓P主管部門或行業(yè)自律組織登記備案。如為新設機構，必須在區(qū)引導基金實際出資前取得私募投資基金相關登記備案資質；

 

　?。ㄈ┮婪ㄔO立，治理結構、內(nèi)控機制和管理制度健全有效，具有豐富的投資管理經(jīng)驗，歷史業(yè)績優(yōu)秀，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊；

 

　?。ㄋ模┯薪∪馁Y產(chǎn)托管機制和風險隔離機制；

 

　?。ㄎ澹┙邮軈R通金控公司涉及資金投資的質詢，并根據(jù)匯通金控公司需要，及時向匯通金控公司報告有關情況或提供相關資料；

 

　?。┕芾頇C構及所管理的子基金在3年內(nèi)無重大行政處罰；

 

　?。ㄆ撸┯辛己玫哪假Y能力，對于在子基金方案中明確的募資金額，應在區(qū)引導基金決策前，出具出資承諾函。

 

　　第十五條子基金不得從事以下業(yè)務：

 

　?。ㄒ唬氖?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務；

 

　?。ǘ┩顿Y二級市場股票（以戰(zhàn)略入股為目的的定增、協(xié)議轉讓除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

 

　?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

 

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔展姶婵?，或向任何第三人提供貸款和資金拆借（以股權投資為目的可轉債除外，但不得從事明股實債）；

 

　?。ㄎ澹┻M行承擔無限連帶責任的對外投資；

 

　　（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

 

　　（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

 

　　第四章直接投資運作管理

 

　　第十六條直接投資項目分為直投項目和項目型子基金。

 

　?。ㄒ唬┲蓖俄椖渴侵附?jīng)區(qū)政府或區(qū)投委會決策，由區(qū)引導基金直接對特定項目開展的專項投資；

 

　?。ǘ╉椖啃妥踊鹗侵附?jīng)區(qū)政府或區(qū)投委會決策，由區(qū)引導基金通過投資子基金，間接對特定項目開展的專項投資。

 

　　第十七條投資主管部門或申請機構應當履行直接投資的前置性程序，尚未完成前置性程序的直接投資方案，不得提交決策程序。前置性程序主要包括以下事項：

 

　?。ㄒ唬┲苯油顿Y應當專題研究、專文申請，不得在其他文件中附帶提出直接投資的申請；

 

　?。ǘ╅_展可行性和必要性分析，明確直接投資的依據(jù)和方式、擬投項目所屬行業(yè)現(xiàn)狀及前景、風險和收益預期等；

 

　?。ㄈ╅_展事前績效評估，進行項目估值的合理性分析，提出明確的項目政策目標及績效評價指標等；

 

　　（四）明確清晰的退出路徑，建立提前退出的量化指標等。

 

　　第十八條區(qū)引導基金開展直接投資應當符合以下要求：

 

　?。ㄒ唬┲苯油顿Y項目符合南山區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展及產(chǎn)業(yè)布局，與南山區(qū)具有較高的產(chǎn)業(yè)相關度或戰(zhàn)略相關性；

 

　?。ǘ╉椖啃妥踊鹪瓌t上須注冊在南山區(qū)；

 

　?。ㄈτ陧椖啃妥踊穑顿Y主管部門或申請機構在申請區(qū)引導基金出資時，須完成除區(qū)引導基金外其余全部份額的資金募集，并相應提供出資承諾函，且應有一定的社會資本；

 

　?。ㄋ模╉椖啃妥踊鸩坏冒凑照咝宰踊鸷褪袌龌踊鸬臉藴适杖」芾碣M，除維持子基金正常運作的必要費用外，其他費用原則上不予列支。

 

　　第十九條項目型子基金管理機構遴選條件按照本辦法第十四條執(zhí)行。

 

　　第二十條直投項目不得存在以下情形：

 

　?。ㄒ唬┐嬖谥卮筮`法違規(guī)行為記錄；

 

　?。ǘ┛毓晒蓶|或實際控制人存在其他不良信用記錄的，在全國法院失信被執(zhí)行人名單信息查詢系統(tǒng)中，被納入或曾被納入失信被執(zhí)行人的；

 

　?。ㄈ┡c領投機構的控股股東或者實際控制人相同，或彼此存在控股關系，或其他可能導致非法利益輸送的關聯(lián)關系；

 

　?。ㄋ模┛毓晒蓶|存在對賭失敗且未履約回購或補償?shù)氖判袨榈模?/div>